Logo

Регулярная проверка ПОД/ФТ

Регулярные проверки клиентов осуществляются в сервисах Ломбардис, 1С:УМФОиКПК, либо в любом другом программном продукте.

Регулярные проверки. Создание документа.

Для проведения проверки или отражения в Сервисе факта проведения процедуры регулярной проверки клиентов по ПОД/ФТ используется документ Регулярная проверка ПОД/ФТ.

Раздел Ломбард - блок ПОД/ФТ - Регулярная проверка ПОД/ФТ.

В открывшемся реестре нажать кнопку Создать.

В открывшемся окне Регулярная проверка ПОД/ФТ (создание) заполнить реквизиты:
Дата - дата проведения текущей проверки.
Номер - номер документа, заполняется автоматически при записи документа.
Дата предыдущего перечня - дата пропущенного перечня проверки, по которому необходимо сделать проверку, если пропущенных проверок не было, то ставится текущая дата проверки.
Вид проверки - список возможных проверок в рамках выполнения регулярной проверки по ПОД/ФТ, в общем случае сейчас рекомендуется использоваться либо квартальную проверку, либо при выходе нового перечня:

  • Выход нового перечня - проверка по новому вышедшему перечню, при данном виде проверки необходимо выбрать перечень в графе Вид перечня;
  • Квартальная проверка - проводится за период по клиентам, чьи договора займа активны в период проверки, проводится не реже, чем один раз в три месяца;
  • Регулярная проверка (устарело) - не актуальная проверка, оставлена для совместимости ранее проведённых;
  • Перечень террористов - проверка только по перечню террористов;
  • Перечень ФРОМУ - проверка только по перечню ФРОМУ (заменено на списки ООН);
  • Перечень МВК - проверка только по перечню МВК;
  • Перечень н/д паспортов - проверка недействующих паспортов;
  • Принятие на обслуживание - вид проверки полезен при вводе начальных остатков, когда необходимо проверить клиентов, пришедших/заведённых в сервис за один день;
  • Перечень отказников - проверка отказников по 639-П;
  • Перечень ООН - проверка по перечню ООН.

Флаг Выполнить проверку в Ломбардис значит, что будет запущена реальная процедура проверки в Ломбардис по перчням Террористов и экстремистов, ФРОМУ, МВК, ООН. По базе недействующих паспортов и 693-П проверка проведена не будет. Баз данного флага будет указано, что проверка пройдена в стороннем сервисе.

По кнопке Добавить можно добавить конкретных физических лиц, по кнопке Заполнить будут добавлены все клиенты, по кнопке Заполнить за период возможность выбрать начало периода проверки, будут добавлены все клиенты, которые действовали на начало периода, новые клиенты, клиенты, закрывшие займы и действующие на конец периода.

В случае, если клиент найден в каком-либо из перечней, то у него появится флаг Найден, детали этой проверки можно посмотреть в карточке клиента.

Перевод регулярных проверок в квартальные (при необходимости).

Обновление Сервиса версия 1.2.7.1 (11.02.2024).
Так как прошлые регулярные проверки не делились на квартальные и при выходе нового перечня, то в анкету клиента выводились все результаты проверок.
Чтобы в новых анкетах убрать прошлые проверки при выходе нового перечня, прошедшие регулярные проверки можно сконвертировать в квартальные, либо в анкете клиента указать, что регулярные проверки включать в отчёт, тогда прошлые регулярные проверки, которые включали и квартальные, и при выходе нового перечня будут выведены в соответсвующих разделах анкеты клиента, т.е. поведение системы для данной ситуации не изменилось.

Если вы хотите, чтобы в анкете клиента выводились только квартальные проверки, включая прошлые квартальные проверки, то конвертация прошлых регулярных проверок обязательна.

Если необходимо перевести регулярную проверку в квартальную, зайти в раздел Регулярная проверка ПОД/ФТ, открыть документ нужной проверки, нажать Ещё - Сделать квартальной.

Сервис задаст вопрос Сконвертировать данную проверку в квартальную?, нажать Да, если сконвертировать и нет, если этого делать не нужно.

При конвертации вид проверки в документе будет изменён на квартальная проверка.